信用報告制度标準将出 中基協拟設股權類私募“白名單”

發布時間:2018/11/22 11:11 |來源:新華網 |專欄:重點領域

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  中國證券投資基金業協會會長洪磊在《财經》年會上表示:“私募基金登記備案以來,股權投資活力迸發,對推動企業權益資本形成起到重要作用。截至2018年二季度末,私募基金累計投資于未上市未挂牌企業股權、新三闆企業股權和再融資項目數量達9.09萬個,為實體經濟形成股權資本金5.13萬億元;其中,投向境内未上市未挂牌企業股權項目存續規模達4.11萬億元,較2017年末增長20.8%。”

  但是,随着市場環境變化,行業信用約束不暢和風險因素增加帶來的問題也逐漸顯現。洪磊坦言:“大量機構出于規模擴張甚至囤殼目的,虛設私募基金管理人;部分機構試圖以股權代持的方式完成登記,關聯方缺少日常監管。”

  他還列舉了一些行業現狀:部分産品先備案再募集,違背私募基金募集完成後再備案的事後備案制度安排,濫用行業協會信用背書;虛設投資單元,變相開展“資金池”業務;部分産品投向單一債權資産、無法确權資産,甚至任意創設收益權資産,不能有效維護基金财産安全。

  為推動行業效率提升,洪磊表示,基金業協會将在三方面加強行業自律建設:進一步完善登記備案須知,優化登記備案流程,為市場合理展業提供清晰标準;并出台行業盡職調查指引,建立盡調行為标準,強化展業過程的規範性和透明度。

  洪磊說:“在已經推出私募證券投資基金管理人會員信用信息報告制度的基礎上,協會将于今年底正式發布私募股權投資基金管理人會員信用信息報告标準。”

  洪磊說:“股權類機構信用信息報告指标将包括合規性、穩定度、專業度、透明度等24項指标,輔以13項投資風格指标,推動信用信息報告制度在私募基金全行業發揮信用記錄和信用約束作用,為行業建立公允、透明的評價體系和評價機制提供便利條件,為相關金融機構建立白名單,提供信用推薦和信用驗證服務,讓信用記錄良好、内部治理穩健、曆史業績優秀的私募機構有機會脫穎而出,獲得更低展業成本、更大展業空間。”


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